证券管理

证券经营机构证券自营业务管理办法

1、第一章　总则第一条　为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。

2、第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。

3、【答案】：ABCD 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。

证券监督管理机构的主要职责是什么

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

证监会是中华人民共和国证券监督管理机构，其主要职责是监督管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。

《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。

中国证监会是中国的金融监管机构，主要职责包括： 监管证券市场：中国证监会负责监管证券市场的运行，维护证券市场的公平、公正、透明的原则。

上市公司证券发行管理办法

1、第一章　总则第一条　为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。第二条　上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。

2、第一章　总则第一条　为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条　上市公司向社会公开发行新股，适用本办法。

3、新三板上市公司适用《上市公司证券发行管理办法》。

证券公司股权管理规定

法律分析：《证券公司股权管理规定》是由中国证券监督管理委员会制定的一项实施于证券公司股权管理的规定条例，其于2019年7月5日公布，2021年3月18日修正，2021年4月18日施行。

第三条　证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。

法律分析：证券公司股权变更的规定：证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

法律分析：股权质押是出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。未按照法律规定进行质押意味着违法，将承担法律责任。

具体情况具体分析，例如，公司股权 转让有哪些限制 ？ 股份转让场所法定。《公司法》第139条规定，股票的转让须在依法设立的证券交易场所进行。 转让方式法定。

除了市场原因外，政策因素也是中国证券公司兼并重组进一步加速的重要原因。中国证监会于2019年7月5日发布《证券公司股权管理规定》（以下简称《股权规定》）。

证券市场的自律管理

1、证券交易所的自律管理 我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。” (一)证券交易所的主要职能 为组织公平的集中交易提供保障。 提供场所和设施。

2、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

3、（7）监视、反省会员行为，对违背法律、行政法规或许中国证券业协会章程的，依照规则给予纪律奖励。2．对会员单位的自律管理 （1）标准业务，制定业务指引。（2）标准开展，促进行业创新，加强行业竞争力。

4、证券自律管理机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。

证券公司管理办法

法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

《证券公司融资融券业务管理办法》经2015年6月3日中国证券监督管理委员会第96次主席办公会议审议通过，2015年7月1日中国证券监督管理委员会令第117号公布。

第一条　为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。第二条　本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。